第二十一届介甫荣耀之夜增设买方投顾个人奖：把聚光灯，转向站在客户这一边的人

2026年，中国财富管理行业正在持续深化以投资者为本的转型。

2026年3月，中国证券业协会首次发布投资顾问能力素质模型，为这个职业划出了从助理到首席的成长路径。制度在铺轨，行业在换挡。

从基金投顾业务对资产配置与持续服务模式的探索，到证券行业对投资顾问专业能力和职业素养的建设，行业正在更加重视客户需求、适当性管理与长期服务。

在这一背景下，第二十一届介甫荣耀之夜新增买方投顾个人奖，希望将更多关注投向证券投资顾问的个人专业实践：那些有依据的建议、审慎的风险沟通、持续的客户服务，以及能够经得起核验的执业记录。

这不是对投资业绩价值的否定，而是希望在已有评价维度之外，进一步讨论一个问题：除了市场表现，一名证券投资顾问的专业价值，还可以通过什么来衡量？

01 从销售到服务：行业评价视角正在丰富

2019年10月，公募基金投资顾问业务试点启动，首批只有5家机构。

七年后的现在，拿到试点资格的机构是60家——公募基金系25家、券商系29家，另有商业银行及第三方独立基金销售机构6家。截至2026年6月底，证券行业登记的证券投资顾问已达9.84万人。

截至2026年初，基金投顾全行业存续规模约4,500亿元，累计服务客户近1,000万户。

两年前，这个规模还是约2,211亿元。

但4,500亿元相对于公募基金约40万亿元的管理规模，仍是一个很小的数字。因此更值得关注的，不是它增长了多少，而是它改变了什么。

改变在哪里？过去的逻辑是“多卖一只产品”，现在是“管好一个账户”。投顾在客户授权下代为操作，按客户资产规模收取服务费，收入与账户的长期保有同步。客户账户缩水，投顾的收入随之减少。这就是业界所称的“利益绑定”，基金投顾试点的意义，正在于为整个证券投顾职业的转型跑通了一套可验证的模式。

而这条新链条，正由制度逐层加固：

2025年发布的公募基金高质量发展相关政策，强调完善考核评价机制；自2026年1月1日起施行的《公开募集证券投资基金销售费用管理规定》，进一步明确了基金投顾业务相关收费边界；2026年实施的基金业绩比较基准相关规则，也强调基准与基金投资风格相匹配、保持相对稳定。

需要说明的是，不同业务模式的授权安排、收费方式和监管要求并不完全相同。相关政策的适用范围，应以具体法规及监管文件为准。行业发展所呈现的共同方向，是更加重视客户需求、适当性管理、专业服务和长期投资者体验。

因此，讨论证券投资顾问的专业价值，不能只看某一时点的收益或销售表现，也需要回到具体执业场景，观察服务是否有依据、风险是否得到充分提示、过程是否规范，以及客户需求变化后是否能够持续跟进。

02 “投”要有专业判断，“顾”要有持续服务

行业里常说“三分投、七分顾”。

对证券投顾从业者来说，客户利益导向需要落实在具体的执业场景中。

如果用更准确的概念来定义买方投顾的职业内核，那是信义义务，信义义务包含两项核心：注意义务与忠实义务。

落到执业动作上，"投"对应注意义务——以专业能力为客户做出审慎的资产配置决策；"顾"则要求忠实义务贯穿服务全程——始终以客户利益为先，并在数年的服务期中持续履约。

因此，我们所说的“买方导向”，首先是一种服务理念与实践评价视角：客户利益是否真正成为服务决策的重要出发点。

基金投顾业务为观察资产配置、账户管理与持续服务提供了一个重要样本，但不同业务的资格要求、服务方式和监管边界并不相同。

本届奖项不以候选人是否参与基金投顾试点业务作为前提，而是关注证券投资顾问在其实际执业范围内，如何理解客户需求、形成适当的服务方案，并在长期服务中坚持专业与合规要求。

我们关注的不是一句理念口号，而是理念如何转化为可观察、可核验的专业实践。

03 为什么我们要新增这个奖项？

做这件事，源于三个"看见"。

其一，我们看见了买方投顾转型正在重塑行业的专业叙事。

投资业绩能够反映特定时期的市场表现，但单一的短期收益或销售规模，并不能完整回答“谁的服务更专业”这一问题。市场环境、客户目标、风险偏好和投资期限各不相同，评价证券投资顾问的专业价值，也需要考虑其服务是否适配客户、风险提示是否充分、决策过程是否有依据。

以投资业绩、市场表现或机构综合实力为重点的评价，能够呈现专业能力的部分侧面；而对客户需求识别、适当性管理、持续服务质量等维度，仍有进一步丰富个人评价视角的空间。本届奖项希望在既有评价之外，补充观察证券投资顾问个人服务实践的窗口。

其二，我们看见了行业共识的凝聚与成熟。

随着财富管理行业走向纵深，证券投资顾问的专业价值不只体现在研究观点和市场判断上，也体现在能否把专业能力转化为适合具体客户情况的服务方案，并通过规范流程持续跟进。

本届奖项希望关注那些在实际执业中坚持客户需求导向、具备专业方法，并形成可核验服务实践的证券投资顾问。通过对服务流程、案例材料和相关证明的综合观察，让专业能力与职业操守不只停留在理念层面，而能落实到具体行为之中。

其三，我们看见了无数个值得被记住的名字。

他们是在市场波动时，仍能基于客户实际情况开展风险沟通、帮助客户审慎评估决策的那个人；是定期梳理客户需求、持续检视服务方案，并把适当性管理落实到日常工作的那个人。

他们的专业价值，不只体现在某个时点的市场判断，也体现在每一次有依据的建议、每一次充分的风险提示，以及每一次持续而审慎的服务之中。

这个行业需要一座奖杯，为这样的专业实践留下一份记录。

04 曲线之外，还有另一套评价

本届奖项关注的，不是某一种业务资格或单一服务模式，而是证券投资顾问在实际执业中如何践行客户利益导向，并在适用的监管要求和机构制度下开展专业服务。

倘若，一名投顾可以通过以下实践展现自己的专业能力：

• 客户理解：如何识别客户的投资目标、资金使用期限、风险承受能力及其他重要约束。

• 专业服务：如何将研究观点转化为与客户情况相适配的配置思路或服务方案，并说明相关判断依据。

• 持续服务：当市场环境或客户需求发生变化时，如何开展沟通、风险提示、投资者教育与后续跟进。

• 合规实践：如何落实适当性管理、利益冲突防范、服务留痕及机构内部相关要求。

这些方向不是对投资结果作出保证，也不意味着任何单一做法可以适用于所有客户。评价重点在于服务是否与客户情况相适配、过程是否审慎规范，以及相关实践能否得到合理证明。

如果你在这些方面形成了自己的专业方法，并能够通过经机构审核的脱敏案例、服务流程、投教材料或其他辅助证明展示实践，欢迎了解本届买方投顾个人奖项的申报要求。

我们希望通过这一奖项，让证券投资顾问在客户利益导向、专业服务和合规实践方面的探索得到更系统的记录与交流。

05 奖项设置与申报

本届介甫奖对买房投顾个人奖项下设三个分类：杰出买方投顾人物、卓越买方投顾人物以及新锐买方投顾人物。

各类别的具体定位、申报条件与评选标准，请以主办方正式发布的申报规则为准。

评选坚持客户利益导向、非业绩性评价、证据可核验、独立与回避、荣誉不构成推介的原则。

奖项旨在呈现证券投资顾问的专业服务实践，不构成监管执业资格、投资咨询许可，也不对任何投资建议、产品、服务或投资结果作认证或保证。

奖项申报通道已经开启。 若你有兴趣参与，欢迎扫描文末二维码申报奖项。请在提交前确认申报通道状态和最新截止时间，以主办方最终通知为准。

根据本届原定安排，相关时间节点如下：

申报时间：2026年9月28日-10月31日

机构专访：2026年11月2日-11月15日

专家评审：2026年11月16日-11月22日

结果通知：2026年11月23日-11月30日

颁奖晚宴：2026年12月17日

具体时间与形式以主办方最终通知为准。

获奖名单将在2026年12月17日于深圳举行的第二十一届HED中国峰会暨介甫荣耀之夜颁奖晚宴上正式揭晓。届时，获奖投顾将与来自券商、基金、银行及财富管理行业的数百位嘉宾同台，接受行业致敬——这不仅是一份荣誉，更是一个站上行业高规格舞台、让专业被全行业看见的机会。

我们希望，多年以后回看，这个奖项能够成为观察行业专业服务发展的一个窗口：记录证券投资顾问在资产配置、适当性管理、长期陪伴与合规实践方面的探索，也让那些将客户利益导向落实到具体执业行为中的从业者得到更多关注。

06 介甫奖介绍

王安石，字介甫,被誉为“中国古代金融第一人”，宋神宗任命其为参知政事(副宰相)，次年拜相，主持变法。其中，经济变法大义有三：设立市易司，调控商品价格，视为现代央行之鼻祖；设立青苗法，采用政策性信贷及谷物租赁，视为农业发展银行之鼻祖；设立均输司，加强政府集中采购及国债发放。

千年介甫，砥砺金人

为缅怀这位金融巨匠，财视中国自2015年设立并发起“介甫奖”，以表彰在金融领域取得卓越成就的机构及个人。

介甫彰蕴，镌刻融辉

介：介圭、大玉，古代传说为凤凰落脚石。凤凰不落无宝地，凡是所停之处皆是宝物。让每一块璞玉都能历经打磨、雕刻，成为独一无二的良金美玉。

每一尊介甫奖杯都是凤凰之身，飞落璞玉，历经磨练，终得荣耀。

介甫奖已成为金融行业标杆性荣誉

涵盖资本市场各个细分领域，累计收到国内外超3200+的金融机构参评申请！

银行、银行理财子公司、保险、保险资管公司、证券、公募基金、信托、私募基金、期货等在内的近千家持牌金融机构获此荣耀！

聚焦金融资管，高效链接机构

介甫奖金融主题奖项包括：“基金与财富管理”，“零售银行”，“私人银行与财富管理”，“资产证券化与债券”。评审委员会由全球金融行业知名专家与学者组成，根据参评机构申报材料，结合走访与调研结果，审慎评定后颁发。

我们的影响力

介甫奖评审委员会：由行业协会、顶尖学院、咨询机构、金融媒体等金融行业的专家与学者100多人共同组成评审委员会智库。

介甫奖合作机构：国内外行业协会逾20家， 国内外合作金融媒体超300家；介甫奖评选单次票数破37W，单次曝光量达300W 。

介甫奖参评机构地域分布涵盖了：中国、美国、英国、加拿大、新加坡、德国、法国、澳大利亚、日本、韩国、俄罗斯等国内外持牌金融机构。

立足上海，眺望全球。财视始终深耕金融行业，与时代同前行，与行业共发展。

参会报名、奖项申报、赞助及机构合作

姚女士

电话：+86 (0)2151601000-8005

邮箱：dorothy.yao@finfoglobal.com

责任编辑：Ashely